财经

新加坡完成涉1MDB案调查
瑞信大华银行共罚487万

新加坡金融管理局

(新加坡30日讯)瑞士信贷(Credit Suisse)和大华银行(UOB)因涉及一个马来西亚发展有限公司(1MDB)事件,触犯反洗黑钱规定,分别遭新加坡金融管理局罚款70万元(213万令吉)和90万元(274万令吉)。

新加坡金管局今早做出宣布,表示已完成为期两年对涉及1MDB事件银行的调查。



金管局指出,调查发现,瑞信和大华银行数次触犯反洗黑钱规定,监控不力,包括在对客户进行尽责调查时有疏漏,对客户的交易和活动审查不够。但金管局并未发现两家银行出现普遍的监控疏漏。

金管局指令两家银行委任独立方,评估并确定已有效采取补救措施,也指令两家银行的管理层对犯错的员工相应采取纪律措施。

3人已定罪

如之前所宣布的,金管局已向3名涉及1MDB事件的个人发出禁令,他们是瑞士安勤私人银行前新加坡分行经理斯图尔森埃格、瑞意银行前私人银行员工易有志和谢尤凤(译音)。前两人是终身禁令,后者是15年禁令。这3人之前已被定罪。

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向另3人发禁令

金管局也将向另外3人发出禁令。他们是马来亚银行金英证券前代表洪伟庆、NRA资本董事经理凯文史各力和前研究主管李志伟。

在洪伟庆的介绍下,NRA资本为沙地石油国际公司(PetroSaudi)的子公司PetroSaudi Oil Services(PSOS)提供估值服务。沙地石油国际是涉及1MDB事件的一家公司。

洪伟庆向李志伟贿赂3000元(9156令吉),要后者加快准备估值报告。调查发现,李志伟使用不当的方法和假设进行估值。凯文史各力作为NRA资本董事经理,没有确保分析师尽职。

金管局计划向洪伟庆和李志伟各发出6年禁令,向凯文史各力发出3年禁令。

2银行加强反洗黑钱监控

金管局局长孟文能说:“为期两年的1MDB事件调查给金管局和新加坡的金融机构上了关键的一课。金管局加强了对反洗黑钱的监控,并对违法的机构和个人采取前所未有的行动。金融机构提升了对风险的意识,加强了反洗黑钱的监控。比起1MDB事件资金流动频频出现滥用现象时,我们的金融行业如今情况好多了。随着我国金融中心的规模和互联性不断扩张,保持它的洁净的代价是高度的警惕。”

大华银行和瑞信今早发表声明,表示已采取行动来加强反洗黑钱监控。

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要闻

【1MDB案】查案官称纳吉 有滥权牟贿赂元素

(吉隆坡2日讯)反贪污委员会查案官诺艾达指出,前首相拿督斯里纳吉在一个马来西亚发展有限公司(1MDB)资金方面,有通过滥权以获得贿赂的元素。

诺艾达说,滥权行为出现在与Aabar Investment PJS (Aabar PJS).签署联合协议时,所以纳吉触犯2009年反贪污法令23条文。

她今日在高庭为纳吉被控洗黑钱和滥权案中作证,接受纳吉代表律师旺阿兹万的盘问。

38岁的诺艾达是第49名控方证人,她也是反贪会主席丹斯里阿占巴基的妻子。

旺阿兹万:从你的调查,你是否同意纳吉在获得一个马来西亚发展有限公司批准与Aabar成立合资企业后利用职权受贿,是滥用权力的一种形式?

诺艾达:是。

没向纳吉出示部分重要档案
可能是因遗漏或来不及出示

另一方面,诺艾达说,反贪会收到超过上千份档案,而在向纳吉录供时,没向纳吉出示部分重要档案,可能是因遗漏或来不及出示,并不是因为接到指示或对调查工作不在乎。

诺艾达在第291段的书面证词指出,2013年11月28日,在逃大马富商刘特佐发了电邮给1MDB时任总执行长莫哈末哈占、时任首席财务员阿兹米、时任财务执行董事倪崇兴(译音)和时任法律顾问吕爱霜,并附上11月28日晚需和纳吉讨论的公司课题。

她说,当中提出的课题包括1MDB子公司Brazen Sky的23亿1800万美元投资相关。

她指电邮中,刘特佐声称1MDB通过Brazen Sky,在瑞意银行的户头拥有23亿2700万美元的现金。

她认同,这封电邮在对纳吉进行的调查中是重要的档案,不过纳吉在反贪会录供时,官员并没向纳吉出示这份档案。

“反贪会只是没向纳吉出示上述电邮,但有向其他证人录供,及也有档案显示纳吉对于电邮中提及的会议内容是知情的。

“我同意针对电邮内容向纳吉提问是重要的,然而我觉得,向其他证人录供已足够。如果纳吉要针对口供作出解释,反贪会并没阻止,纳吉可为自己辩护。”

诺艾达同意旺阿兹万的说法,即在反贪会法令第53条下,并没限制录供时间,可以是在有关人士被提控之前或之后。

她也同意即她在意识到没向纳吉提问某些问题时,她仍然什么都没做。

“由于涉及逾千分的文件,所以需数个月的时间来完成录取纳吉的口供,但反贪会并没设定完成的最后期限。”

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