财经

违反监管规定
港兴业金融遭罚336万

(吉隆坡2日讯)香港兴业金融证券(RHB Securities Hong Kong Ltd)因违反利益冲突及监督客户专员的条规,遭香港证监会申诫并罚款640万港元(约336万令吉)。

证监会今日宣布,调查后发现兴业金融证券未能执行相关政策,避免研究报告与投资银行业务出现实际和潜在利益冲突。



同时,兴业金融证券也没有充分披露,与研究报告所追踪的上市公司之间的业务关系,及有效监察研究分析员的交易活动。

证监会解释,投银的行为操守阐明,通过电话接收客户指示必须录音或书写记录,并且必须确保有足够资源紧密监督涉及的工作人员。

根据金融网financefeeds报道,该证券行接受调查时有70位客户专员,证监会认为,当时每月只抽查10宗交易,明显与业务规模不符。

“结果客户专员在没有获书面授权而进行的委托交易活动,持续23个月都没有被发现。”

截至晚间7时15分,兴业金融证券的官网还没发文告披透情况。



早在上月初,兴业银行(RHBBANK,1066,主板金融股)曾表示有意退出香港证券业,主因是营业环境竞争太剧烈。

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国际

香港澳门发布暴雨警告 两地下午均停课

(香港4日讯)香港天文台今天上午发布红色暴雨警告信号,并于中午表示珠江口的强雷雨区逐渐移动,预计会影响香港,下午警告信号可能升级。而澳门于上午一度发布黑色暴雨警告信号。澳门及香港均宣布下午停课。

香港天文台今日上午8时55分发布红色暴雨警告信号,表示香港广泛地区已记录或预料将会有每小时雨量超过50毫米的大雨,且雨势可能会持续。其中将军澳有特大暴雨,过去1小时已录得超过140毫米雨量。将军澳广场AEON百货出现漏水,工作人员围封现场处理。

香港天文台今日中午12时发布称,位在珠江口的强雷雨区正逐渐向东移动,预计未来1至2小时会影响香港。若强雷雨区继续接近香港并维持强度,香港天文台有机会在未来1至2小时发出黑色暴雨警告信号。

据港媒报道,香港警方及消防处已接获超过20起淹水状况,主要来自西贡、将军澳一带。

今日早上7时许,将军澳坑口道近明爱黄耀南中心有大片道路挡土墙山泥倾泻,堵塞行人道及部分马路,坑口道目前来往全线封闭。

另外,香港新界将军澳环保大道数据中心附近的停车场淹水,附近路段也受洪水围困。将军澳工业邨也出现严重淹水情形,附近山坡山水如瀑布般倾泻流出,十分汹涌。

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