多收款项 监控缺失
瑞银遭香港罚款2亿

(香港12日讯)香港监管机构对瑞银罚款4亿港元(约2亿令吉),因瑞银在长达十年的期间内,向全球财富管理业务的客户多收款项,其相关系统性内部监控缺失严重。

香港证监会在新闻稿中表示,香港证监会发现瑞银于2008年至2015年期间在进行债券和结构性票据买卖时向客户多收款项。瑞银还在2008年至2017年间向客户收取高于该行标准披露水平或比率的费用。



据该新闻稿,瑞银有时向客户误报误报利润幅度的金额,以隐瞒多收费用的情况。

香港证监会行政总裁欧达礼在新闻稿中说:“虽然每次多收的款项只占每宗买卖的一小部分,但UBS的失当行为涉及欺诈及广泛地滥用客户对其的信任,以致它得以在有关过程中赚取其不应得到的庞大额外收入”。

瑞银将向大约5000个在香港管理的客户账户,退回大约2亿港元(约1亿令吉)的多收款项和利息。该银行在第三季度财报中计提了预期的罚款,以及需要退回客户的费用。

犯错两年才汇报

香港证监会在新闻稿中说,瑞银在被发现犯有失当行为后两年才向证监会汇报其多收利润幅度的做法,这并非个别事件。



瑞银在声明中表示,经过全面审查,瑞银自身发现了此事,并且向相关监管机构汇报了此事。事件所涉个人的行为是不可接受的,与该公司的行为原则截然相反。

瑞银在声明中说,这些交易只占该行订单处理系统非常小的一部分。