财经

用私人户口交易
经纪罚约3万吊牌3个月

(吉隆坡16日讯)丰隆投行经纪代表符文明(译音)利用女儿户口为自己和第三方进行私下交易,被大马交易所公开谴责,并罚款2万9100令吉及吊牌3个月。 

根据文告,符文明也被强制要求接受关于经纪和市场违反行为的培训。 



符文明利用女儿户口为自己进行股票交易,同时也在为第三方买卖股票,并将第三方缴交给相关机构的费用,存入自己与女儿的联名银行户口。 

马交所指出,该机构致力于维持一个公平及有秩序的市场,且不会容忍任何虚假交易及操纵市场活动的情况发生。

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金融巨头风险管理又出事 野村瑞穗面临上亿美元损失

(纽约、东京3日综合讯)投资基金All Blue Capital一连串失败的股票交易,或让野村控股和瑞穗金融集团面临超过1亿美元(约4.74亿令吉)的潜在损失。

据纽约法律文件和知情人士透露,交易员马特·诺瓦克领导的All Blue今年早些时候与多个交易对手进行了一系列错误的空头押注,据称无法结算这些交易。文件显示,该基金旗下两个单位于3月在英属维京群岛进入清算阶段。

知情人士称,该基金无法结算押注引发了一系列事件,导致总部位于东京的野村证券可能蒙受140亿日元(合8900万美元)的损失。文件显示,瑞穗则声称,All Blue积欠1900万美元(约8999万令吉)尚未偿还,这是瑞穗在纽约的法律行动的一部分。

潜在损失的规模引发了外界质疑日本两大银行的风险管理作为。华尔街巨头一直面临压力,得改善它们对高风险投资基金的监测。Archegos Capital Management在2021年崩解后,野村损失近30亿美元的损失,并花费数年时间修复其内部控制系统,瑞穗也因该事件承受了损失。

野村和瑞穗的发言人拒绝置评。All Blue的一位律师表示,该公司将针对瑞穗的指控积极为自己辩护。诺瓦克没有回应多次置评请求。

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