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了结一系列指控 摩根大通支付6.6亿罚金

(纽约1日讯)摩根大通旗下两家子公司同意支付超过1.51亿美元(约6.61亿令吉),以了结美国证券交易委员会针对其在客户和某些交易处理方面的一系列指控。

该机构周四在公告中表示,摩根大通证券和摩根大通投资管理同意支付这一款项——包括罚款和付给投资者的补偿——以和解四起民事案件。这家证券子公司还达成了第五起和解,没有财务处罚,因为该机构认可其合作和补救措施。

这些指控包括,指称摩根大通或其员工误导客户,或在有更便宜选择时引导他们购买投资产品。该公司在和解时没有承认或否认存在不当行为。

摩根大通发言人在电子邮件声明中表示,公司已发现并解决了问题,与监管机构合作解决了关切。

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“转型金融”成华尔街新潮流 小摩仍敬谢不敏

(纽约2日讯)针对许多华尔街同行拥抱的一项趋势,摩根大通仍然心存疑虑。

“转型金融”(Transition Finance)存在于某种监管灰色地带,这个词描述将资本分配给最终有助于在更广泛经济体中减少碳排放的活动。同时,为企业减碳的融资也被视为一个庞大的业务领域,阿波罗全球管理最近提及,能源转型可能在未来几十年带来50兆美元(约223兆令吉)的投资机会。

在此背景下,华尔街一些大型银行正在设计“转型金融”框架,以定义合格的资产和活动。

据公开文件和知情人士透露,其中包括富国银行和花旗集团;知情人士要求匿名,因为他们无权就该主题发言。

同时,摩根大通则选择敬谢不敏。

摩根大通永续发展政策和监管全球主管琳达·弗伦奇表示,目前还不清楚将某些东西称为过渡资产是否会释放资本。

她说,这种方法最终忽略了个事实:即投资者不太关心定义,他们更感兴趣的是资本配置产生结果的证据。

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