问：黄老板最近连续遇到几位自荐协助其企业在ACE Market创业板或LEAP市场(领先企业家加速市场)上市的顾问，这让他很迷惑，应如何慎选真正能协助企业上市的顾问，而这些顾问的职责与角色又是什么？

答：一般上，一家企业从“有意愿上市”到最后“上市”基本上分成两个阶段： 

一)未上市前的准备；二)申请上市后的准备阶段。 

1.未上市前的准备阶段

这是股东及董事局初步有意在未来1-3年内为公司申请成为上市公司。 

这阶段，公司需要一支能与公司董事局站在同一阵线为公司做好准备工作的人选。该人选的工作范围包括之前在专栏中有提到的“上市前的7个检查”： 

1.内部控制/风险管理(Internal Control/Risk Management) 

2.公司治理（Corporate Governance） 

3.大众利益（Public Interest） 

4.前景（Prospects） 

5.董事局与管理层（Director/Key management） 

6.企业系统/政策与程序（System/Policies/Procedures） 

7.利益冲突（Conflict of Interest） 

同时，准备的工作相当繁重，有意上市的公司此时就必须委任能协助做以上审查及准备工作的顾问人选，以让公司能在准备工作上趋向完善。 

这阶段谁又是最适合的顾问人选？当然是拥有丰富经验者最好，除了能直接解决台面问题，更能发掘潜在问题而预先做好准备，以在第二阶段中顺利完成。 

从我们的角度而言，具备这方面的经验者，一般上是过去曾担任投资银行/保荐人的顾问团队或者上市申报会计师的角色。因为这两者都会以各方上市相关人士做最频密的接触与协调。

2.申请上市后的准备阶段

这阶段是指公司已做好基本的上市工作与准备。 

延续第一阶段顾问的工作，此时顾问就会与公司一起探讨委任保荐人或在过去一般都是投资银行，他们都是证券委员会下合法保荐顾问。而最新的LEAP Market有扩大这方面的顾问团。 

在委任了保荐顾问后，后续就需要各类的顾问参与整个上市团队了。 

我们把以下重要顾问团队的职责与工作范围做简单分析。 

总结有意上市的公司除了寻求具备上市经验的顾问人选之外，更必须寻求能了解大股东及董事局意愿的顾问，如此才能从公司上市的出发点、结合公司的优势完成企业上市计划。