涉1MDB洗黑钱案
渣打顾资狮城分行罚款逾2千万

(新加坡2日讯)渣打银行新加坡分行和顾资银行(Coutts & Co)新加坡分行因涉及一个马来西亚发展有限公司(1MDB)事件,触犯反洗黑钱规定,分别遭新加坡金融管理局罚款520万新元(约1612万令吉)和240万新元(744万令吉)。

金管局今早发文告宣布上述消息。金管局并表示,它对新加坡金融机构涉1MDB事件的调查已接近尾声,会在明年初发表最终报告。

当局调查显示,渣打新加坡的客户尽职调查和监控措施存在重大疏漏,导致多次触犯反洗黑钱规定。

顾资银行新加坡分行在对政治敏感人物进行客户尽职调查时也出现疏漏。不过,调查没有发现这两家银行在监控方面出现普遍问题,或是员工渎职现象。

高盛集团新加坡前主管莱斯纳 。(网络图)

对高盛银行家发出禁令

当局也有意向高盛集团新加坡前主管莱斯纳发出为期10年的禁令,禁止他直接或间接参与当地任何一家资金市场服务公司的管理,或是从事任何受证券期货法监管的活动。

高盛在2012年至2013年为1MDB发行债券期间,莱斯纳负责管理与1MDB的关系。

金管局指出,莱斯纳没有获得高盛集团知情或同意,就代表集团做出虚假陈述。

金管局已就1MDB事件处罚多家本地银行,包括在今年5月撤销瑞意银行(BSI Bank)商人银行执照,在10月撤销瑞士安勤私人银行(Falcon Private Bank)新加坡分行执照。星展银行(DBS)与瑞士银行(UBS)新加坡分行也因违反反洗黑钱规定,分别被罚100万元(310万令吉)与130万元(403万令吉)。

南洋商报官网 | Nanyang Siang Pau Official Website
南洋商报有限公司版权所有 | Copyright © Nanyang Siang Pau Sdn Bhd
Solution Powered by