力争大型交易没按程序
巴克莱罚款4.6亿

(伦敦27日讯)巴克莱银行为获得大型的“世纪交易”,而投机取巧没按程序,被英国金融市场行为监管局(FCA)罚款7200万英镑(4.6亿令吉)。

巴克莱在2011和2012年时,为几位高端客户安排一宗高达19亿英镑(121.5亿令吉)的交易,而监管局认为这些客户持有的巨量仓位,存在金融舞弊的嫌疑。

巴克莱理应对客户展开更详细的审查,但该行却在一些合规程序上“投机取巧”,没有按照标准程序,而是尽可能更快接纳顾客,从而获得5230万英镑(3.3亿令吉)营收。

监管局文告指出,巴克莱采取非常规做法,将这些客户和交易的具体资料,保存在电脑系统之外,并且购买了一个保险箱,专门存放这些客户相关文档。

6年第7罚

巴克莱也同意,若这些客户名字被泄露,将向客户支付3770万英镑(2.4亿令吉)。

这也是监管局有史以来开出的最大追缴罚款,罚金中有超过5200万英镑(3.3亿令吉)是属于追缴不法所得,意味着巴克莱在此交易所获的利润将全部没收。

这是巴克莱过去6年中,从英国监管机构接到的第七张大罚单,此前还因操纵伦敦银行间拆放款利率(Libor)以及汇价而被罚款。

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