呈交假文件 2经纪被吊牌

(吉隆坡11日讯)大马证券监督委员会宣布,撤销两名资金市场及服务代表的执照。

被撤销执照的是刘正贤(译音)及沙米尔,并已在5月20日起生效。

文告指,当初两人申请资金市场及服务代表执照时,曾呈上显示已通过必要考试的成绩单给证监会。

然而,证监会培训与发展膀臂SIDC的记录却显示,两人并没有通过考试程序。

为了申请资本市场及服务代表执照,而呈交造假或具误导性的声明给证监会,已抵触了2007年资金市场服务法令(CMSA2007)的条例。

因此,证监会认为,两人已不再适合及失去资格,在我国资金市场进行任何受规管的活动。

此外,两人并没有在条例规定的时间内,对证监会撤销执照的决定提出上诉。

刘正贤曾是达证券员工,而沙米尔则曾就任于马银行投行。

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